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Ausschreibung: Rechnungslegung und -prüfung - DE-Bonn
Rechnungslegung und -prüfung
Betriebsprüfung
Dokument Nr...: 232229-2019 (ID: 2019052009312306216)
Veröffentlicht: 20.05.2019
*
DE-Bonn: Rechnungslegung und -prüfung
2019/S 96/2019 232229
Auftragsbekanntmachung
Dienstleistungen
Legal Basis:
Richtlinie 2014/24/EU
Abschnitt I: Öffentlicher Auftraggeber
I.1)Name und Adressen
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Graurheindorfer Straße 108
Bonn
53117
Deutschland
Kontaktstelle(n): Referat ZII 6
E-Mail: [1]vergabe@bafin.de
NUTS-Code: DEA22
Internet-Adresse(n):
Hauptadresse: [2]www.bafin.de
I.2)Informationen zur gemeinsamen Beschaffung
I.3)Kommunikation
Die Auftragsunterlagen stehen für einen uneingeschränkten und
vollständigen direkten Zugang gebührenfrei zur Verfügung unter:
[3]https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GY2KD/documents
Weitere Auskünfte erteilen/erteilt die oben genannten Kontaktstellen
Angebote oder Teilnahmeanträge sind einzureichen elektronisch via:
[4]https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GY2KD
I.4)Art des öffentlichen Auftraggebers
Ministerium oder sonstige zentral- oder bundesstaatliche Behörde
einschließlich regionaler oder lokaler Unterabteilungen
I.5)Haupttätigkeit(en)
Wirtschaft und Finanzen
Abschnitt II: Gegenstand
II.1)Umfang der Beschaffung
II.1.1)Bezeichnung des Auftrags:
Prüfungen gemäß §§ 294, 306 VAG
Referenznummer der Bekanntmachung: 1088-2019/0158
II.1.2)CPV-Code Hauptteil
79210000
II.1.3)Art des Auftrags
Dienstleistungen
II.1.4)Kurze Beschreibung:
Gegenstand dieses Vergabeverfahrens ist die Durchführung von örtlichen
IT-Prüfungen, und damit die personelle und inhaltliche Unterstützung
des Geschäftsbereichs Versicherungsaufsicht durch externe
Prüfer-Ressourcen gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, § 306 Abs. 1
Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG bei sieben Versicherungsunternehmen.
Die Prüfung soll alle Bereiche der versicherungsrechtlichen
Anforderungen an die IT (VAIT) umfassen, die durch das Rundschreiben
10/2018 der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht am 2. Juni
2018 konkretisiert wurden. Folgende Prüfungsgebiete sind durch die VAIT
vorgegeben:
1) IT-Strategie;
2) IT-Governance;
3) Informationsrisikomanagement;
4) Informationssicherheitsmanagement;
5) Benutzerberechtigungsmanagement;
6) IT-Projekte und Anwendungsentwicklung inklusive der Anforderungen an
die individuelle Datenverarbeitung (IDV);
7) IT-Betrieb inklusive Datensicherung;
8) Ausgliederungen.
II.1.5)Geschätzter Gesamtwert
II.1.6)Angaben zu den Losen
Aufteilung des Auftrags in Lose: ja
Angebote sind möglich für alle Lose
II.2)Beschreibung
II.2.1)Bezeichnung des Auftrags:
Durchführung von Prüfungen bei 2 Versicherungsunternehmen gemäß §§ 294,
306 VAG
Los-Nr.: 1
II.2.2)Weitere(r) CPV-Code(s)
79210000
79212000
II.2.3)Erfüllungsort
NUTS-Code: DEA22
Hauptort der Ausführung:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Graurheindorfer Straße 108
53117 Bonn
II.2.4)Beschreibung der Beschaffung:
Prüfungen gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1
und 3 VAG bei Einem weltweit tätigen Versicherungsunternehmen mit Sitz
in Bayern (BKZ 2018/1143-000) und bei einem bundesweit tätiges
Versicherungsunternehmen mit Sitz in Bayern (BKZ 2018/0617-000).
II.2.5)Zuschlagskriterien
Der Preis ist nicht das einzige Zuschlagskriterium; alle Kriterien sind
nur in den Beschaffungsunterlagen aufgeführt
II.2.6)Geschätzter Wert
II.2.7)Laufzeit des Vertrags, der Rahmenvereinbarung oder des
dynamischen Beschaffungssystems
Laufzeit in Monaten: 6
Dieser Auftrag kann verlängert werden: nein
II.2.10)Angaben über Varianten/Alternativangebote
Varianten/Alternativangebote sind zulässig: nein
II.2.11)Angaben zu Optionen
Optionen: nein
II.2.12)Angaben zu elektronischen Katalogen
II.2.13)Angaben zu Mitteln der Europäischen Union
Der Auftrag steht in Verbindung mit einem Vorhaben und/oder Programm,
das aus Mitteln der EU finanziert wird: nein
II.2.14)Zusätzliche Angaben
II.2)Beschreibung
II.2.1)Bezeichnung des Auftrags:
Durchführung von Prüfungen bei 2 Versicherungsunternehmen gemäß §§ 294,
306 VAG
Los-Nr.: 2
II.2.2)Weitere(r) CPV-Code(s)
79212000
79210000
II.2.3)Erfüllungsort
NUTS-Code: DEA22
Hauptort der Ausführung:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Graurheindorfer Straße 108
53117 Bonn
II.2.4)Beschreibung der Beschaffung:
Prüfungen gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1
und 3 VAG bei einem regional tätigen Versicherungsunternehmen in
Niedersachsen (BKZ 2019/0256-000) und Einem regional tätiges
Versicherungsunternehmen in Baden-Württemberg (BKZ 2019/0195-000).
II.2.5)Zuschlagskriterien
Der Preis ist nicht das einzige Zuschlagskriterium; alle Kriterien sind
nur in den Beschaffungsunterlagen aufgeführt
II.2.6)Geschätzter Wert
II.2.7)Laufzeit des Vertrags, der Rahmenvereinbarung oder des
dynamischen Beschaffungssystems
Laufzeit in Monaten: 6
Dieser Auftrag kann verlängert werden: nein
II.2.10)Angaben über Varianten/Alternativangebote
Varianten/Alternativangebote sind zulässig: nein
II.2.11)Angaben zu Optionen
Optionen: nein
II.2.12)Angaben zu elektronischen Katalogen
II.2.13)Angaben zu Mitteln der Europäischen Union
Der Auftrag steht in Verbindung mit einem Vorhaben und/oder Programm,
das aus Mitteln der EU finanziert wird: nein
II.2.14)Zusätzliche Angaben
II.2)Beschreibung
II.2.1)Bezeichnung des Auftrags:
Durchführung von Prüfungen bei 2 Versicherungsunternehmen gemäß §§ 294,
306 VAG
Los-Nr.: 3
II.2.2)Weitere(r) CPV-Code(s)
79210000
79212000
II.2.3)Erfüllungsort
NUTS-Code: DEA22
Hauptort der Ausführung:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Graurheindorfer Straße 108
53117 Bonn
II.2.4)Beschreibung der Beschaffung:
Prüfungen gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1
und 3 VAG bei einem bundesweit tätiges Versicherungsunternehmen mit
Sitz in Hessen (BKZ 2018/0734-000) und einem bundesweit tätiges
Versicherungsunternehmen mit Sitz in Niedersachsen (BKZ 2018/0470-000).
II.2.5)Zuschlagskriterien
Der Preis ist nicht das einzige Zuschlagskriterium; alle Kriterien sind
nur in den Beschaffungsunterlagen aufgeführt
II.2.6)Geschätzter Wert
II.2.7)Laufzeit des Vertrags, der Rahmenvereinbarung oder des
dynamischen Beschaffungssystems
Laufzeit in Monaten: 6
Dieser Auftrag kann verlängert werden: nein
II.2.10)Angaben über Varianten/Alternativangebote
Varianten/Alternativangebote sind zulässig: nein
II.2.11)Angaben zu Optionen
Optionen: nein
II.2.12)Angaben zu elektronischen Katalogen
II.2.13)Angaben zu Mitteln der Europäischen Union
Der Auftrag steht in Verbindung mit einem Vorhaben und/oder Programm,
das aus Mitteln der EU finanziert wird: nein
II.2.14)Zusätzliche Angaben
II.2)Beschreibung
II.2.1)Bezeichnung des Auftrags:
Durchführung einer Prüfung bei einem Versicherungsunternehmen gemäß §§
294, 306 VAG
Los-Nr.: 4
II.2.2)Weitere(r) CPV-Code(s)
79210000
79212000
II.2.3)Erfüllungsort
NUTS-Code: DEA22
Hauptort der Ausführung:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Graurheindorfer Straße 108
53117 Bonn
II.2.4)Beschreibung der Beschaffung:
Prüfung gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1
und 3 VAG bei einem bundesweit tätigen Versicherungsunternehmen mit
Sitz in Bayern (BKZ 2018/0796-000).
II.2.5)Zuschlagskriterien
Der Preis ist nicht das einzige Zuschlagskriterium; alle Kriterien sind
nur in den Beschaffungsunterlagen aufgeführt
II.2.6)Geschätzter Wert
II.2.7)Laufzeit des Vertrags, der Rahmenvereinbarung oder des
dynamischen Beschaffungssystems
Laufzeit in Monaten: 6
Dieser Auftrag kann verlängert werden: nein
II.2.10)Angaben über Varianten/Alternativangebote
Varianten/Alternativangebote sind zulässig: nein
II.2.11)Angaben zu Optionen
Optionen: nein
II.2.12)Angaben zu elektronischen Katalogen
II.2.13)Angaben zu Mitteln der Europäischen Union
Der Auftrag steht in Verbindung mit einem Vorhaben und/oder Programm,
das aus Mitteln der EU finanziert wird: nein
II.2.14)Zusätzliche Angaben
Abschnitt III: Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische
Angaben
III.1)Teilnahmebedingungen
III.1.1)Befähigung zur Berufsausübung einschließlich Auflagen
hinsichtlich der Eintragung in einem Berufs- oder Handelsregister
Auflistung und kurze Beschreibung der Bedingungen:
Die Prüfungstätigkeit ist durch öffentlich bestellte
Wirtschaftsprüfungsgesellschaften zu erbringen. Die berufliche
Befähigung ist durch Eigenerklärung (Formblatt B_07) nachzuweisen.
III.1.2)Wirtschaftliche und finanzielle Leistungsfähigkeit
Auflistung und kurze Beschreibung der Eignungskriterien:
Der Bieter hat die Umsatzahlen der letzten 3 Jahre vor Veröffentlichung
dieses Auftrags, die er mit IT Prüfungen bei Versicherungsunternehmen,
Banken oder Kapitalverwaltungsgesellschaften erzielt hat, anzugeben
(Formblatt B_07).
III.1.3)Technische und berufliche Leistungsfähigkeit
Auflistung und kurze Beschreibung der Eignungskriterien:
Der Bieter muss mindestens fünf IT-Prüfungen innerhalb der letzten 3
Jahre bei Versicherungsunternehmen, Banken oder
Kapitalverwaltungsgesellschaften durchgeführt haben. Mindestens eine
Referenz soll eine IT-Prüfung bei einem Versicherungsunternehmen
belegen.
Für den Nachweis der Referenzen hat der Bieter das Formblatt B_08 zu
verwenden. Die Referenzen sollen folgende Angaben enthalten:
Name des Auftraggebers,
Benennung einer Kontaktperson für Rückfragen,
Dauer und Zeitraum der Leistungserbringung,
Das Volumen in Personentagen,
Beschreibung des betroffenen Leistungsbereichs und des inhaltlichen
Umfangs der Leistungserbringung.
21.5.2. Eignungsanforderungen an das Personal (Qualifikation und
Erfahrung)
Alle vor Ort prüfenden Personen müssen über eine mindestens zweijährige
Prüfungserfahrung im Bereich der Versicherungswirtschaft oder Banken in
Deutschland verfügen und sich mit IT-Prüfungen bei
Versicherungsunternehmen, Banken oder Kapitalverwaltungsgesellschaften
befasst haben.
Die zur Auftragserfüllung eingesetzten Mitarbeitern müssen sämtliche
aufsichtsrechtlichen Anforderungen und sonstigen Verlautbarungen der
BaFin, die einschlägigen (technischen) Standards sowie die
einschlägigen Vorgaben des IDW bekannt sein.
Beide Anforderungen an die Qualifikation und Erfahrung an das Personal
sind durch eine Eigenerklärung des Bieters (Formblatt B_07) sowie durch
qualifizierte berufliche Lebensläufe der eingesetzten Mitarbeiter zu
belegen. Für die Lebensläufe der eingesetzten Mitarbeiter ist jeweils
das Formblatt B_09 zu verwenden.
Die Qualifikation und Erfahrung des für den Auftrag vorgesehenen
Kernteams (bestehend aus Partner, Prüfungsleiter und erfahrenem Prüfer)
werden gemäß §§ 46 Abs. 3 Nr. 6, 58 Abs. 2 Nr. 2 VgV im Rahmen der
Zuschlagskriterien überprüft.
Möglicherweise geforderte Mindeststandards:
Mindestanforderungen an die Referenzen:
Es sind mindestens fünf IT-Prüfungen aus den oben genannten Bereichen
mindestens zu belegen.
Mindestens eine Referenz soll eine IT-Prüfung bei einem
Versicherungsunternehmen belegen.
Alle vor Ort prüfenden Personen müssen über eine mindestens zweijährige
Prüfungserfahrung im Bereich der Versicherungswirtschaft oder Banken in
Deutschland verfügen und sich mit IT-Prüfungen bei
Versicherungsunternehmen, Banken oder Kapitalverwaltungsgesellschaften
befasst haben.
Die zur Auftragserfüllung eingesetzten Mitarbeitern müssen sämtliche
aufsichtsrechtlichen Anforderungen und sonstigen Verlautbarungen der
BaFin, die einschlägigen (technischen) Standards sowie die
einschlägigen Vorgaben des IDW bekannt sein.
III.1.5)Angaben zu vorbehaltenen Aufträgen
III.2)Bedingungen für den Auftrag
III.2.1)Angaben zu einem besonderen Berufsstand
III.2.2)Bedingungen für die Ausführung des Auftrags:
Zur Vermeidung von Interessenkonflikten und um die Unbefangenheit der
Prüfer für die jeweilige aufsichtliche Prüfung sicherstellen zu können,
sind der Jahresabschlussprüfer des aktuellen und des letzten
Geschäftsjahres des jeweiligen Versicherungsunternehmens als Prüfer
ausgeschlossen. Ferner sind Prüfer ausgeschlossen, die wegen
Ausschlussgründen nach § 319 Abs. 2 bis 4 HGB zum Zeitpunkt der
Ausschreibung von der Abschlussprüfung ausgeschlossen wären, jedoch
wegen Tätigkeiten i. S. v. § 319 Abs. 3 Satz 1 Nr. 3 HGB nur, soweit
diese sich auf den Gegenstand der ausgeschriebenen Prüfung nicht nur
unwesentlich ausgewirkt haben. Die weiteren Bedingungen sind P. 23 der
Bewerbungsbedingungen zu entnehmen.
III.2.3)Für die Ausführung des Auftrags verantwortliches Personal
Verpflichtung zur Angabe der Namen und beruflichen Qualifikationen der
Personen, die für die Ausführung des Auftrags verantwortlich sind
Abschnitt IV: Verfahren
IV.1)Beschreibung
IV.1.1)Verfahrensart
Offenes Verfahren
IV.1.3)Angaben zur Rahmenvereinbarung oder zum dynamischen
Beschaffungssystem
IV.1.4)Angaben zur Verringerung der Zahl der Wirtschaftsteilnehmer oder
Lösungen im Laufe der Verhandlung bzw. des Dialogs
IV.1.6)Angaben zur elektronischen Auktion
IV.1.8)Angaben zum Beschaffungsübereinkommen (GPA)
Der Auftrag fällt unter das Beschaffungsübereinkommen: nein
IV.2)Verwaltungsangaben
IV.2.1)Frühere Bekanntmachung zu diesem Verfahren
IV.2.2)Schlusstermin für den Eingang der Angebote oder Teilnahmeanträge
Tag: 16/06/2019
Ortszeit: 23:59
IV.2.3)Voraussichtlicher Tag der Absendung der Aufforderungen zur
Angebotsabgabe bzw. zur Teilnahme an ausgewählte Bewerber
IV.2.4)Sprache(n), in der (denen) Angebote oder Teilnahmeanträge
eingereicht werden können:
Deutsch
IV.2.6)Bindefrist des Angebots
Das Angebot muss gültig bleiben bis: 15/10/2019
IV.2.7)Bedingungen für die Öffnung der Angebote
Tag: 17/06/2019
Ortszeit: 10:00
Abschnitt VI: Weitere Angaben
VI.1)Angaben zur Wiederkehr des Auftrags
Dies ist ein wiederkehrender Auftrag: nein
VI.2)Angaben zu elektronischen Arbeitsabläufen
VI.3)Zusätzliche Angaben:
Nichtvorliegen von Ausschlussgründen
In der Erklärung über das Nichtvorliegen von Ausschlussgründen nach §
42 VgV i.V.m. §§ 123, 124 GWB (Formblatt B_03) erklärt der
Bewerber/Bieter,
1) dass wegen einer der in § 123 Abs. 1 Nr. 1 bis 10 GWB aufgeführten
Straftaten keine Person, deren Verhalten nach § 123 Abs. 3 GWB dem
bietenden/bewerbenden Unternehmen zuzurechnen ist, rechtskräftig
verurteilt und gegen das bietende/bewerbende Unternehmen keine Geldbuße
nach § 30 des Gesetzes über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) rechtskräftig
festgesetzt worden ist;
2) dass das bietende/bewerbende Unternehmen seinen Verpflichtungen zur
Zahlung von Steuern, Abgaben oder Beiträgen zur Sozialversicherung
nachgekommen ist und dass es demzufolge keine diesbezügliche
rechtskräftige Verwaltungsentscheidung gibt;
3) dass im Hinblick auf das bietende/bewerbende Unternehmen keiner der
in § 124 Abs. 1 Nr. 1 bis 3 GWB aufgeführten Ausschlussgründe vorliegt.
Es ist auch eine Erklärung zu § 19 MiLoG, § 21 AentG und § 21
SchwarzArbG abzugeben.
Angaben zum Bieter
Es sind vollständige Angaben zum Bieter zu machen, hierfür ist
Formblatt B_02 zu verwenden.
Die Ausführungen zur Bildung von Bietergemeinschaften, zur
Eignungsleihe und zum Einsatz von Unterauftragnehmer sind den
Bewerbungsbedingungen zu entnehmen.
Bekanntmachungs-ID: CXP4Y4GY2KD
VI.4)Rechtsbehelfsverfahren/Nachprüfungsverfahren
VI.4.1)Zuständige Stelle für Rechtsbehelfs-/Nachprüfungsverfahren
Vergabekammer des Bundes
Villemombler Straße 76
Bonn
53123
Deutschland
Telefon: +49 2289499-0
Fax: +49 2289499-163
VI.4.2)Zuständige Stelle für Schlichtungsverfahren
VI.4.3)Einlegung von Rechtsbehelfen
Genaue Angaben zu den Fristen für die Einlegung von Rechtsbehelfen:
Die Vergabe öffentlicher Aufträge unterliegt der Nachprüfung durch die
Vergabekammer. Ein Antrag auf Nachprüfung nach §§ 155 ff. GWB ist an
die Vergabekammer des Bundes beim Bundeskartellamt zu stellen.
Vergabekammer des Bundes
Villemombler Straße 76
53123 Bonn
Tel.: 0228 / 9499-0
Fax: 0228 / 9499-163
Für Amtshandlungen der Vergabekammer werden Kosten (Gebühren und
Auslagen) zur Deckung des Verwaltungsaufwandes erhoben (§ 182 GWB).
Rechtsbehelfsbelehrung:
Rügen der Bieter, in welchen diese einen Verstoß gegen die Vorschriften
im Vergabeverfahren vortragen, sind ausnahmslos an folgende Adresse zu
richten:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
ZII 6
Graurheindorfer Straße 108
53117 Bonn
Oder per Fax: (02 28) 41 08 - 35 80
Oder per E-Mail: [5]vergabe@bafin.de
Hilft die BaFin der Rüge nicht ab, wird mit Eingang des entsprechenden
Antwortschreibens eine Frist von 15 Kalendertagen in Gang gesetzt (§
160 Abs. 3 Satz 1 Nr. 4 GWB), innerhalb derer der Bieter einen etwaigen
Nachprüfungsantrage bei der Vergabekammer einreichen kann.
VI.4.4)Stelle, die Auskünfte über die Einlegung von Rechtsbehelfen
erteilt
VI.5)Tag der Absendung dieser Bekanntmachung:
15/05/2019
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References
1. mailto:vergabe@bafin.de?subject=TED
2. http://www.bafin.de/
3. https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GY2KD/documents
4. https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GY2KD
5. mailto:vergabe@bafin.de?subject=TED
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